AML spis je centrálním místem pro evidenci veškeré dokumentace a záznamů souvisejících s AML kontrolou konkrétního klienta. Spis zajišťuje soulad s požadavkem uchovávat záznamy po zákonem stanovenou dobu (10 let od ukončení vztahu).
Založení spisu
AML spis se zakládá pro každého klienta, se kterým je navázán obchodní vztah.
Postupujte standardním způsobem –> volba Nový ->AML -> výběr druhu případu AML.
Vyberte klienta ze subjektů v Evoliu. Pokud klient dosud není v subjektech, založte ho.
A dále v dialogu pro nového klienta zadejte jeho údaje s využitím integrace na OR/ARES pro dotažení detailů.
Po vytvoření AML spisu je ve spise jeden AML klient. Pokud se jedná o právnickou osobu, je současně proveden rozklad její vlastnické a řídící struktury podle informací z OR. Na subjektech struktury nejsou.
Pokud má být v rámci případu prověřeno více klientů AML, je třeba další klienty do spisu dodat. Doplnění klienta do spisu provedete na spisu v záložce Přehled v panelu Subjekty ve spisu:
Nastavení AML spisu
Nastavení AML provádíte interně v rámci modulu AML. Pro přístup k Nastavení AML musíte tedy mít otevřený libovolný AML spis. A přejít do Menu -> Obecná agenda -> Nastavení.
Nastavení má několik částí:
Osoby odpovědně za AML
Zde si můžete nastavit textaci pro bližší určení odpovědných osob.
Text by měl mít typicky podobu „status povinné osoby“ + jméno a příjmení + evidenční číslo profesní komory. Např. „advokát Ing. Martin Charvát, ev.č. KDP 1234“.
Tuto specifikaci přiřaďte konkrétnímu uživateli Evolia.
Dokumenty - struktura složek v novém AML spisu
Dokumenty při založení nového AML spisu.
Při vytváření Záznamů nebo příloh k Záznamům můžete vždy určit, ve které složce má být dokument umístěn, a udržovat tak přehlednost a organizaci dokumentů AML spisu.
Individuální stanovené finanční limity AML identifikace a kontroly
AML spis na základě zadané hodnoty jednorázového obchodu vyhodnocuje povinnosti AML (identifikace/kontrola) podle zákonných limitů hodnoty obchodu. Pokud máte jako povinná osoba vnitřním předpisem stanovené přísnější limity, můžete je zde uvést.
Obchodní charakteristiky případu
Zde si můžete definovat obchodní charakteristiky (typy smluvních vztahů) které uzavíráte s klienty.
Např. „Smlouva o správě datových schránek“, „Advokátní úschova“, „Statusové služby“ apod.
Charakteristiky obchodního případu jsou následně vypisovány do Záznamů o činnosti pro bližší určení povahy AML šetření.
Nastavení tiskových vzorů pro jednotlivé formuláře
Zde jsou pro jednotlivé formuláře AML nastaveny tiskové vzory, které se používají pro vytváření Záznamů o činnosti.
Dodané tiskové vzory jsou umístěny v Nastavení Evolia – Menu -> Nastavení -> Vzory dokumentů, ve složce AML.V AML Nastavení tiskových vzorů nemusíte provádět žádné úpravy, pokud vám dodané tiskové vzory vyhovují. Pokud chcete nějaký tiskový vzor modifikovat a používat tuto modifikaci, musíte postupovat následovně:
Ve složce Vzory dokumentů (Nastavení Evolia) si vytvořte novou podsložku, např. AML 2. Do této podsložky si překopírujte tiskový vzor, který chcete měnit a upravte ho. A v AML Nastavení tiskových vzorů pro daný formulář vyberte změněný tiskový vzor ze složky AML 2.
Doporučení: změny tiskových vzporů konzultujte s naší technickou podporou
Aktivace CRIBIS
V nastavení si také můžete aktivovat službu CRRIBIS, která ale vyžaduje založení uživatelského účtu, pořízení API konektoru a předplacení kreditů u společnosti CRIF.
Využití lustračních nástrojů
Stránka Lustrační nástroje má dva hlavní účely:
Poskytuje přehled dostupných lustračních a informačních služeb a umožňuje je přímo provolat
Organizuje nabídku lustračních služeb pro jednotlivé volby v AML modulu (výpis z rejstříků, prověření PEP, prověření Sankce)
Přidání lustrační služby
Volbou na konci stránky můžete přidávat další nástroje/služby.
Uvedete název služby a její URL, a můžete službu přiřadit do příslušné skupiny.
Po přiřazení se služba začne nabízet ve výběru služeb pro daný typ prověření.
SOUVISEJÍCÍ ČLÁNKY: